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【新闻】整改自查暂停代销金融产品业务东北证券违规被证监部门惩处

发布时间:2020-10-14 12:26:13 阅读: 来源:保护器厂家

千龙网北京5月5日讯 据吉林证监局5月3日公布,东北证券股份有限公司存在对营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题,吉林证监局对东北证券股份有限公司采取暂停开展代销金融产品业务等行政监管措施。

据公布,经查,东北证券股份有限公司长沙芙蓉中路营业部前员工涉嫌合同诈骗犯罪,部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品,持续时间较长、涉及金额大,后果严重,影响恶劣。虽未发现东北证券股份有限公司参与有关诈骗活动,但东北证券股份有限公司存在对营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题。反映出东北证券股份有限公司内部控制不完善、经营管理混乱。

吉林证监局指出,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十五条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项、第六项的规定,吉林证监局决定对东北证券股份有限公司采取如下行政监管措施:

一是责令限期改正,东北证券股份有限公司应于2017年6月30日前完成整改,并向吉林证监局提交书面整改报告;

二是责令增加内部合规检查的次数,东北证券股份有限公司应当对全部分支机构进行合规检查并于2017年10月底前提交检查报告和整改报告;

三是责令暂停开展代销金融产品业务6个月,期限自2017年5月11日至2017年11月10日止。

吉林证监局称,如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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